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美国全国证券交易商协会(NASD)仲裁
来源:中国仲裁律师网      

 美国全国证券交易商协会(NASD)成立六十多年以来,作为一家世界领先的私营金融协调服务机构,一直致力于将公正注入市场、将信心带给投资人(根据美国联邦法,事实上每家面向美国公众提供交易服务的证券事务所都是NASD营利性机构的会员。大致有5,400家经纪商、92,000家以上的分支机构以及多于676,000位的证券代理人在NASD的管理之下)。
  NASD进行会员登记工作、起草会员行为管理规则、监管会员行为、当会员违规时对其进行惩戒,还对证券职业人和投资人提供教育培训机会,还管理着一家世界上最大的证券争议解决机构,从事仲裁和调解工作。虽然绝大多数证券交易都可以顺利进行,但是争议和矛盾时有发生。NASD管理的这家业内最大的争议解决机构有助于解决在投资人、证券交易事务所和交易代理人之间或者之中产生的金融和交易争议。
  NASD于1995年建立了一项专门的证券调解计划,向公共顾客、会员单位和会员个人提供有效解决争议的方式。调解是一种非强制性的谈判行为,由一位有经验的中立第三方进行协调。调解提供了一个早期解决争议的机会,其结果很可能节约当事人的时间和金钱成本。
 

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